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中国船级社质量认证公司四川分公司 贺 枭 许仁科
2015 年天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，习近平总书记就切实做好安全生产作出重要指示，明确提出了要坚决落实安全生产责任制，切实做到党政同责、一岗双责、失职追责。从2014 年12 月29 日清华附中钢筋倒排重大事故开始，安全生产领域基本按照“以最严厉的手段，严肃事故责任追究”的原则以死亡1 人刑罚1 人的比例进行追责，至此掀开了“尽职履责、失职追责”的序幕。多年来建筑行业发生的事故数量和死亡人员高居各行业前列，而因为事故受到追究刑事责任的人员不在少数。因此如何能够做到尽职履责，则需引起我们安全管理人员的注意。
1.开展安全履职是法律法规的明确要求
1963 年，国务院颁布《关于加强企业生产中安全工作的几项规定》（244 号文件）中明确规定，企业应建立“安全生产责任制”，这是第一次以国家文件的形式提出了各生产经营单位建立“安全生产责任制”的要求。2002 年颁布的《中华人民共和国安全生产法》第十七条第一款规定：“生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有建立、健全本单位安全生产责任制的职责。2004 年在《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》中进一步要求“依法加强和改进生产经营单位安全管理，强化生产经营单位安全生产主体地位，进一步明确安全生产责任。”综上所述，国家从1963 年起，通过法律法规、政策文件等明确了企业及从业人员需要履行相应的安全职责。
2.开展安全履职是员工实现自我保护的有效途径
“尽职履责、失职追责”是目前安全生产领域的真实写照。以2016 年6 月27 日湖南省洞口县高沙廉租房项目物料提升机坠落导致1 人死亡的事故为例，事故调查组认定这是一起生产安全责任事故。2017 年2 月20 日，洞口县人民检察院以涉嫌玩忽职守罪对安监站的人员孙传峰、彭小涛进行立案调查，对其发现的严重的安全隐患未提交洞口建设局执法大队进行立案查处，将二人起诉至洞口县人民法院。但2017 年7 月13 日宣告判决前，公诉机关认为该案证据不足，申请撤回起诉。最终两人因为执法不严，仅仅受到行政警告处分。分析两人未被追究刑事责任的原因，首先，孙传峰、彭小涛严格按照监管要求开展了监管工作，高沙廉租房项目自2015 年开工以来，共计六次到施工现场进行监督检查；
其次，检查到位且能够发现关键性隐患，针对物料提升机存在的隐患，两人先后下发了五份整改通知书，并在物料提升机电源箱上又张贴了停工整改封条；
最后，能够保存自己的履职痕迹，在受审期间，两人先后提交了整改通知书、停工整改封条在内的一系列履职证据，有效地证明了自己尽到了相关的安全监管职责，最终有效地保护了自己。
再看另外一起事故，2020 年深圳市应急管理局公布的《“7.8”较大坍塌事故调查报告》，其中项目领导小组办公室副主任冯咏钢、施工单位总经理向武明、劳务公司实际控制人朱军平、拆除工程项目部实际负责人毛浣林、拆除工程施工队负责人王平等5 人均被追究刑责。而两位安全管理人员朱爱群和李文因为建立了完善的安全管理体系，安全生产制度与责任制有效落到实处，按职责开展了安全教育培训，并组织开展了安全检查、发现事故隐患及时监督整改，最终未被追究刑事责任。
在安全履职过程中，由于安全生产责任制中的责任描述不清晰、安全生产责任制中的责任范围被扩大、安全生产责任制的责任内容不全、缺失、安全生产责任制的责任来源不明确等原因，导致员工履职不到位、工作种类较多，无法顾及重要安全工作；
责任不明时，官大一级压死人，造成工作任务较重、权、责、利不匹配，从而导致消极怠工，让本就未能实现的全员安全管理的现状雪上加霜。
1.人员安全职责不清
（1）法律法规规定的安全职责不能全部覆盖企业所有岗位
目前，我国法律法规规定了企业、企业负责人、安全管理机构、安全管理人员、工会人员等安全职责，但由于各行各业千差万别，诸如财务人员、办公室人员、技术人员、材料员、工长、班组长等岗位工作内容不一，企业应根据实际情况，制定出具体各个岗位的安全职责诸如企业总工、财务总监、工程、技术、财务、合同、人事等其他岗位的安全职责。
（2）法律法规规定的安全职责未能有效辨识
根据安全生产法的要求，企业均会建立安全生产责任制，覆盖各个岗位。由于目前我国的法律法规、技术标准规范、政策文件、会议精神等种类繁多，且有多个部门监管，同时省市区等地方性的文件要求，导致一般规模的企业很难将本单位所有涉及的法律法规中的相关安全职责要求辨识全面，更何谈如何去安全履职。
2.未有效履职
（1）有效履职的方式方法未固化
目前，一般各个岗位均有6-15 条不等的安全职责，但这些职责是否与岗位相一致，往往很难界定。同时，履职的具体方式是什么，是检查、培训还是演练，多久进行一次，一般难以明确。此外，按要求进行了履职，那么履职的痕迹有哪些，如何形成，形成的记录是否有统一格式。这些都是需要实践并固化到制度文件中。
（2）安全管理人员责任心不强，未履职
作业现场安全管理人员是安全生产管理中最后一道关卡，也是最重要的一环，但任然存在责任心不强，对发现的隐患不够重要，机械化按照上级单位要求开展工作，对安全管理缺乏主动性，安全检查工作大多是为了应付检查。
作为安全管理重要一环的安全管理人员尚且违章指挥、不履职，那么不难想象的是，其他岗位的安全履职情形更加堪忧。
在我国目前的情况下，事故调查的目的之一，便是追究事故责任者的法律责任。而追究责任，又分为两方面：对于安监部门来说，就是顺利结案、实施行政处罚；
对于司法机关来说，就是揪出涉嫌犯罪的人，让他们接受审判和刑罚。事故调查有一个很重要的环节—做询问笔录，整个询问过程，调查组往往会想方设法把你往“你有问题”这个已设定的结论上引，即通过询问来证明没有履职。但如果我们的人员能够拿出证明自己履职的证据，那么就能减少乃至规避自己的责任。因此，基于安全生产清单制的履职管理，则显得尤为必要。
1.安全生产清单制的目的和内容
（1）安全生产清单制的目的
为认真贯彻落实党中央国务院关于安全生产的决策部署，深刻汲取江苏省响水“3·21”特别重大爆炸事故等事故教训，学习借鉴国内外清单管理成功经验，进一步明确安全生产监管责任，坚决遏制重特大事故，故实行安全生产清单制管理工作。安全生产清单就是把安全生产政策、法律法规、标准、规范等要求和实际工作的需要以清单形式固化下来，将责任和工作要求落实到单位和每一个责任人，实行照单履责、按单办事，减少工作失误和推诿扯皮。全面系统地厘清每个人的安全生产责任，有助于压实责任，守住安全生产的底线。在安全生产领域，以往将各类事项简单罗列的方式，不够全面、系统，缺乏针对性和可操作性，清单制就是要解决安全生产责任的“最后一公里问题”，让安全生产“层层负责、人人有责、各负其责”。
（2）安全生产清单制的主要内容
通常来说，企业的安全生产主体责任清单，包括《企业安全生产主体责任清单》、不同岗位的《安全生产岗位责任清单》、《日常安全检查清单》和《风险管控清单》，从而督促落实企业安全生产主体责任和全员安全生产责任制。当然，不同类型的企业，可能在日常安全检查清单这个部分可以结合本单位的实际情况进行完善。
（3）安全生产清单制的编制过程
安全生产责任清单的制作一般分为六个步骤，包括：收集法律法规、解读法律法规，摘录安全责任、安全责任分类、安全责任分解、安全责任转化、汇总各类人员的条文内容，形成责任清单。
①收集法律法规
首先，我们企业一般都开展过法律法规清单识别工作，建立了包含宪法、法律、行政法规、地方性法规、条例、行政规章、国际条约（如涉及）、行业公约、地方政府通知、企业规章制度在内的法律法规清单。由于法律法规在不断更新和完善，因此，收集过程中应注意确保准确性和有效性。收集途径应以全国人大、政府部门官方网站（如生态环保部官网、应急管理部官网、市场监督总局官网等）为准，百度、360 等搜索引擎搜索得到的信息只作为参考；
同时，一般以扫描版和书籍为准，WORD 版本和PDF 版本的一定需要进行鉴别。此外，每月更新法律法规清单，同时，在得知法律法规的修订发布后及时更新，确保现有的法律法规清单均处于有效状态。
②解读法律法规、摘录安全责任
在解读法律法规时通常有两种方法摘录出对应的安全责任条文，一是从与企业相关的法律法规中，将与企业相关的安全责任条文摘录出来；
二是根据企业或岗位要求，去解读相对应的法律法规，摘录出与企业或岗位相关的安全责任。
③安全责任分类
由于安全责任条文非常多，所涉及的类型也较多，考虑到建筑工程无专门的标准化考评实施细则，建议按交通运输行业建设工程标准化16个要素进行分类，这样便于系统、全面的对责任进行分解。
④安全责任分解
如何将安全责任明确到各个部门、各个岗位上，这是目前各单位在编制安全生产职责过程中遇到最大的困难。因为，从法律法规规定来说，一般只会规定企业负责人、安全管理人员、工会主席的职责，而其他岗位的安全职责则无法界定。尤其是在当今形势下，安全追责时可能承担比较严重的后果，因此，在评审、通过岗位安全职责过程中，实施难度很大。这里，便需要企业结合内外部经验，合理地根据岗位工作职责和内容，来明确各个岗位的安全职责，从而真正实现安全责任的分解。因此，一般建议由安全管理部门组织编写岗位安全职责清单初稿，经内部评审后，发各部门征求意见。收集、整理各部门的意见和建议，组织公司领导层、各部门负责人进行讨论，最终达成一致（如存在分歧的，可根据行业、其它企业的惯例进行职责分工，也可由企业主要负责人指定）。
⑤安全责任转化
目前，安全生产清单制形成的清单，基本上做到了责任来源明确、责任内容全面（需对法律法规进行系统解读）、责任内容描述清晰和责任范围不会随意扩大或缩小，但什么时候做、谁去做、怎么做、做到什么程度、形成什么记录，便是最重要的一环，即安全责任的转化环节等。因此，需要企业根据法律法规和本单位的实际情况，来明确履职的具体内容及工作成果（履职痕迹）、履职的频次等，从而让各个岗位能够在规定时间内做出规定动作，实行“一岗一单、一人一单”，做到风险明、职责清。
⑥安全责任分类汇总
一般来说，通过筛选的方法，罗列出各个部门、岗位的安全生产责任，汇总便形成了一个安全生产责任清单，随后发布实施，并由安全管理部门监督指导实施。（见图1）
图1 企业主体安全生产清单制的分类示意图
（4）安全生产清单制的运用
①编制、审核和发布清单
成立领导组织机构，编制清单编制活动实施方案。组织专业小组，完成《企业安全生产主体责任清单》《重大安全风险管控清单》《安全生产岗位责任清单》《日常安全工作清单》4 个清单的编制任务。清单经内部评审后，组织外部专家进行评审，确保高质量，最终发布实施。
②加强培训、宣传和指导、有效落地
清单制发布后，应由专门的小组组织开展如何有效将4 个清单落地的专项培训，确保所有岗位掌握清单制如有落实的措施。
同时，印发相关标语、岗位安全职责清单小册子的宣传资料，强化所有岗位认知。
加强现场指导，通过“以点带面”等方式，使各部门、各岗位真正将本部门、岗位的安全职责进行落地。
③加强考核、督促落实
实施过程中，由考核小组定期、不定期抽查各部门、岗位的履职痕迹，并进行监督考核，从而确保全员能够履职。
目前，企业的安全生产履职方面存在职责不清、履职不到位等现象，对企业的安全生产带来了一定的影响。本文通过介绍部分省市区推行的安全生产清单制工作经验，来提出一种新的履职方法，从而为安全生产职责有效履行提供参考。
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