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摘 要：本文基于产业链的知识转移状况，研究了处于产业链中不同位置企业的技术创新机制，并通过对联想案例的分析，验证了产业链中的知识转移对企业技术创新的影响。 关键词：产业链 知识转移 技术创新
创新是企业竞争优势形成的重要源泉。然而，在全球竞争日益激烈的形势下，单一企业不可能具备创新所需的全部能力[2]（Powell, Koput and Smith-Doerr，1996），尤其当处于技术发展非常迅速的产业时，企业若仅依靠自身现有能力，其竞争优势将难以保持[3]（Shan and Song，1997）。Levinthal和March（1993）的研究表明，外部知识（External Knowledge）可以帮助企业跳出“技术陷阱”[1]，这类知识尤其对处在动态和复杂技术环境中的企业必不可少。目前，已经有大量的研究表明，超越企业组织和技术边界的外部知识对创新是有益的[4][5][6]（Rosenkopf and Nerkar，2001；Henderson and Cockburn，1994；Von Hippel，1994）。这些研究都说明企业若想进行创新，必须寻求外部知识资源。企业间的知识转移是企业获取外部知识资源的途径之一，本论文就旨在研究基于产业链中企业间的知识转移与技术创新之间的关系，即产业链中的企业间知识转移对企业技术创新的影响问题。
1.产业链与产业链中的知识转移
1.1产业链中企业的特点
产业链是建立在波特价值链基础上的，其中各企业通过信息流、物质流、资金流和知识流相互依存和制约，任一企业的变化都会对产业链中价值的传递和递增过程产生重要影响。上游企业通常被认为是产业技术创新的发源地、标准规范的创建者，引领整个产业链的发展；中游企业是技术创新的追随者、产品服务的提供者，促进产业链的发展；而下游企业则是技术创新的应用者、产品服务的配套者，对产业链的发展起辅助作用[7]。表1给出了产业链中上、中、下游企业之间的差异。
1.2产业链中的知识转移
1994年Nonaka提出了著名的知识螺旋（SECI）模型：社会化（Socialization）、外化（Externalization）、整合（Combination）和内化（Internalization），这是个体知识向组织知识转移的四个阶段。此后，随着分工的演进和市场竞争的深化，知识转移由企业内部扩展到企业之间，并且在产业链层面上发生。
刘刚（2005）基于SECI模型建立了产业链的双SECI模型――上中游和中下游构成的两个SECI结构，它们相互依存和影响：上游企业通过知识转移带动中游企业不断发展，并将上游的知识传递给下游；下游企业则是上、中游企业知识的接受者，本身很少有知识创新活动，主要进行新知识的传播与扩散[7]。韩菁等（2007）对中国电信产业上、下游中的两个企业――华为公司与中国电信之间知识转移的案例进行分析，为产业链中的企业间如何实现知识的转移提供了一个分析框架。
从总体上看，产业链中的知识转移是一个SECI的双循环结构，以中游企业的知识“整合”为纽带连接。这既是企业赢得竞争优势并构建战略联盟的重要途径，也是实现产业链中知识资源价值的重要途径。
2.产业链知识转移过程中企业的技术创新机制
产业链中不同位置的企业其知识属性与创新能力有很大的差异，在与上游企业的合作过程中转移的知识也大不相同（如图1示），因此企业应该围绕自己的比较优势选择创新能力的提升途径。
2.1生产下游端的初级加工与装配企业
大多数下游企业由于能力、资金等方面的限制，侧重于对上游企业传递下来的言传性知识与已有技术进行模仿、学习和应用。若下游企业仅基于简单加工和装配这一合作层次，知识转移将只限于物理系统，且内容仅为简单的操作和维修技能这种可编码化的显性知识。由于上下游合作双方能力差距过大，缺乏共有的知识和经验，下游企业吸收能力较低且存在多层中游企业，知识转移的效率和效果并不显著。因此，上游企业对下游企业的技术创新能力提升作用并不大。
2.2产品或零部件的标准化生产（OEM）企业
若下游企业具备一定的生产能力，可以进行产品或零部件的标准生产（OEM，Original Equipment Manufacturing）合作时，知识转移的内容主要体现在两方面：一是生产技术层面。在为上游企业生产标准化产品或零部件时，上游企业往往会对制造商企业进行一定的技术转让与培训，但这种技术一般是通用性和标准化的。另一方面，上游企业严格的质量和成本控制间接提升了下游企业的经营管理水平，这可以说是管理系统和价值观念的间接转移。此外，通过长时间的合作，下游企业还能从上游学习到整合产业链中上下游分工关系的能力，有助于促进与产业内相关企业的联系，发展生产投入品的稳定来源。
与上一层次相比，在该层次的合作中，下游制造商可以与上游企业直接交流，减少了知识转移过程中的许多“噪音”，加上该层企业本身知识水平的显著提高，知识转移效果较前有显著提高，并且能培养下游企业的仿制能力，但对提升其技术创新能力的作用仍然不大。
在现代产业链经济中，要想与上游企业保持更紧密的合作，还要求企业能够以不同的方式重组价值活动，做到仿制能力的“质”的提高，以寻求与上游企业更进一层的合作。
2.3产品或零部件的再设计（ODM）企业
与OEM只经营制造业务的简单外包与代工形式不同，ODM（Own Design & Manufacturing）经营制造和产品设计两个环节的代工业务。
制造商企业要与上游企业保持紧密与稳定的业务联系，必须在成本、品质和速度上优于产业中的竞争对手，同时还要提高自身的研发能力和市场控制能力。当制造商企业在OEM的基础上积累了较强的生产能力时，可以通过与当地的研发机构或高等院校保持密切联系，与上游企业进行价值链中端的合作，即针对某一特定市场产品或零部件进行适应性开发与设计，实现OEM到ODM的升级。
基于这一层次的合作，知识转移开始出现双向流动，但由于制造商企业在技术诀窍和基础技术上还依赖于上游企业，这种双向流动也还是以上游向下游转移为主，主要包括产品设计技术和质量、成本管理等方面的管理知识。而下游向上游转移的知识主要是长久积累下来的应用性知识。下游企业在消化吸收上游传递的新技术后，将其与旧技术整合，生成新的技术体系。根据市场需求，企业将改进的技术和工艺用于对原有产品功能改进或扩展，或者生产出适应不同细分市场的产品，甚至向市场提供全新的产品，以创造更多的附加价值。在这一过程中，企业实现了产品创新和过程创新。
2.4合作创新（OBM）企业
OBM（Own Brand-name Manufacturing）是面向消费者经营从产品研发与设计、制造、营销与分配及售后服务四个完整环节的自主品牌制造商。企业在技术、管理与营销方面都有很大提高，并具备了一定的研发能力。这种OBM企业可以与上游进行广泛的研发合作，或建立平等意义上的技术联盟，分享核心技术和信息，共同创新。这意味着它已具备一定的国际竞争力，与上游企业在产业内分工也达到了协作和竞争的关系，可以从产业链关系逐渐向企业战略联盟发展。
OBM企业与上游企业在这一层的合作重在新技术的掌握和创新能力的培养。因而，企业需要建立更广泛、更密切的知识网络以获取和使用充分的信息、知识和资源，并摆脱长期形成而现在不再使用的知识范式。
3.案例研究：以联想为例
1984年联想集团成立。今天，联想集团已是全球第三大PC厂商。笔者期望通过对该案例的研究，揭示出企业如何通过产业链中的知识转移实现自身技术创新能力的提升。
3.1联想集团的发展历程
3.1.1“贸”（1984年~1990年）
1984年11月，联想集团正式成立，通过计算机服务和代理国外电脑品牌积累原始资本。在该过程中联想跟踪和掌握了业界最新技术，学习了国外企业先进的管理经验和生产、营销理念，逐渐锻炼和培养了自己的队伍。1988年香港联想科技有限公司成立，迈出生产制造的第一步。它成功开发出联想汉卡，使公司步入流通领域。
3.1.2“工”（1991年~2000年）
基于前一阶段积累的资金与管理经验，在获得生产许可证后，联想开始了自己品牌的计算机生产制造（主要基于产品技术）。1999年，它获得了中国地区第一位的市场占有率，亚太地区也位列第一。
3.1.3“技”（2000年~2005年）
2000年，联想集团成功拆分，并加大研发投入，大力发展核心技术，且大举进入信息服务领域，以互联网为核心为客户提供全方位的产品和服务。
3.1.4世界领先（2005年至今）
2005年3月9日联想成功收购IBM公司PC业务，成为了全球第三大PC厂商，年生产电脑1400万台，占全球市场份额的7%，销售额达到130亿美元。
3.2联想不同阶段的技术创新机制
纵观联想的发展历程，它走的是一条“贸工技”的道路，用了十几年的时间建立企业的管理和营销基础，为技术创新的实现做好了准备工作。在此基础上，联想提出了“依托市场发展产品技术，逐步发展核心技术”的技术创新途径。其实现创新的具体步骤为：
3.2.1奠定企业管理和市场营销基础。在创始初期，联想处于产业链的最底端，仅靠提供计算机服务和销售参与到产业链中。它通过代理活动积累了大量的国外企业先进的管理经验与营销知识。
3.2.2依托中国市场，依靠其市场和销售能力、企业管理能力，推出自有品牌产品，并借此发展产品技术。主要的工作步骤有：①OEM产品，作为切入产品技术的基础；②在自有品牌产品基础上，发展其自有产品技术；③合作开发，特别是与国外芯片公司合作以获得产品开发能力；④独立开发，在该过程中联想以各种投资的手段迅速获得产品技术。
3.2.3在建立自有品牌产品系列的同时，通过联想研究院大力发展核心技术，提高其在产品中的技术含量，提高产品利润率。
联想在开展电脑业务的初期并没有很高的技术创新能力，然而它就是这样一步一步成长起来，从先进技术的使用者，过渡到促进者，最后到创造者，甚至到现在成为产业标准的制定者。
4.结论
产业链中处于不同位置的企业相互依存和制约，这使基于产业链的知识转移状况不同与其他组织间的知识转移，因而这种知识转移带给企业技术创新的影响也有所不同。因此，产业链中的各类企业应根据自身的战略地位与竞争优势选择合适的技术创新机制，提高创新能力。联想集团正是由于产业链中知识转移的作用，才逐渐由产业链的最底端发展成为上游企业引领产业发展。
在知识经济时代，知识已成为企业最有价值的战略性资源，探讨企业如何通过企业间的知识转移获取外部知识并进行技术创新具有十分重要的意义。同时，产业链作为一种新的产业经济研究视角，近年来已经受到众多学者的高度关注。因此，本文将两者结合，基于产业链中企业间的知识转移进行研究，探讨其对企业技术创新的影响，期望带来一个新的研究视角，为后续相关研究提供有益的理论基础。
参考文献：
[1] Levinthal,March. The Myopia of Learning[J].Strategic Management Journal, 1993,Special Issue 14: 95-112
[2] Powell WW,Koput KW, Smith-Doerr L. Interorganizational Collaboration and the Locus of Innovation: Networks of Learning in Biotechnology[J]. Administrative Science Quarterly, 1996,41:116-145
[3] Shan W, Song J. Foreign Direct Investment and the Sourcing of Technological Advantage: Evidence from the Biotechnology Industry[J]. Journal of International Business Studies, 1997,28: 267-284
[4] Rosenkopf L, Nerkar A. Beyond Local Search: Boundary-spanning, Exploration, and Impact in the Optical Disk Industry[J].Strategic Management Journal, 2001,22(4):287-306
[5]Henderson RM, Cockburn IM. Measuring competence? Exploring firm effects in pharmaceutical research[J]. Strategic Management Journal, 1994, Special Issue 15: 63-84
[6]Von Hippel E.‘Sticky information’ and the locus of problem solving: implications for innovation[J]. Management Science, 1994,40: 429-439
[7] 刘刚.基于产业链的知识转移与创新结构研究[J].商业经济与管理，2005，11
[8] 韩菁，贾建锋，陈希.产业链中的知识转移研究：以电信产业为例[J].科学学与科学技术管理2007.5
作者简介：
万珊（1984-），女，陕西西安人，硕士研究生，从事企业管理、高职教育研究。
