【www.zhangdahai.com--其他范文】
王 梅,杨长俊
(1. 中石化石油工程技术服务有限公司，北京 100020 2.中石化石油工程地球物理有限公司综合管理支持中心，江苏南京 211112)
石油工程是高风险行业，各级HSE检查和体系审核发现并整改了大量问题及隐患，确保企业HSE态势总体平稳。但是，有的不符合项屡查屡犯、屡改屡犯，始终得不到根本性整治。出现此情况的根本原因是检查或审核未进行不符合溯源，没有将“点”上的不符合追溯到“线”上，也没有将“线”上的不符合追溯到“面”上，更没有将“面”上的不符合追溯到“系统”中[1]，未能深入查找管理方面存在的不符合，并提出科学的解决方案。近年来，某石油工程企业在HSE管理体系审核中引入“五个回归”不符合溯源分析，在帮助企业提升HSE管理体系审核质量、推进HSE管理绩效持续改进方面取得了较好的效果。
1.1 溯源分析
溯源，就是追溯事物发生的根本性原因，即追根究底。溯源分析，就是把HSE管理体系审核(安全检查)发现的单个的、“点”上的不符合综合起来，按照管理因素的逻辑关系和管理层面的隶属关系，由“点”到“线”再到“面”，从系统的各个可能的方面进行追溯，最终回归到产生不符合的主要影响因素(要素)。
溯源分析主要针对企业HSE管理体系审核中发现的典型不符合项和安全检查中发现的典型问题，而典型不符合项可以来源于管理评审、体系审核、合规性评价、绩效监测等发现的问题，也可以来源于日常管理中生产异常(非计划停工)和事故事件暴露出来的问题，以及各级各类HSE监督检查中发现的严重问题、重复问题、共性问题和系统性问题等。
1.2 “五个回归”
“五个回归”是一种问题溯源分析的方法，它将发现的问题按照HSE管理体系中的策划(P)、实施(D)、绩效(C)、改进(A)进行分解，从职责、制度、能力、资源、考核5个方面追溯HSE管理方面的漏洞，从而有针对性地制定HSE管理改进提升措施。
2.1 “五个回归”溯源分析流程
根据石油工程行业特点，“五个回归”不符合溯源分析通常采取正向溯源和逆向溯源2种分析方式，具体视HSE管理体系审核方法而定。“五个回归”溯源分析流程及内容见图1。
图1 “五个回归”溯源分析流程及内容
2.1.1 逆向溯源
逆向溯源即自下而上的溯源方式。在石油工程企业HSE管理体系审核过程中，施工作业现场发现的不符合一般按照岗位、班组、基层单位(如钻井队等)、专业经营单位和企业的顺序进行追溯。
2.1.2 正向溯源
正向溯源即自上而下的溯源方式，一般采用验证、核实的方式进行。其主要手段是验证、核实企业、专业经营单位的管理制度、操作规程，在基层单位(如钻井队长)是否得到落实，以及专业经营单位的管理制度、操作规程等方面的缺陷在基层单位是否已通过某种方式进行了弥补等。
2.2 “五个回归”溯源分析主要内容
①识别“谁来做”，查管理职责是否具体明确；
②识别“怎么做”，查制度规程规范是否完整；
③识别“会不会做”，查人员能力是否达到要求；
④识别“能不能做”，查资源配置是否到位充分；
⑤识别“做的如何”，查检查考核是否及时有效。无论“是”或者“否”，均要确保完成5个方面的回归。
溯源主要通过查阅资料、访谈人员、观察或复核现场、审核组内部沟通、与受审核单位沟通确认等组合完成。
a) 现场观察。发现人的不安全行为和物的不安全状态等方面的不符合，针对不符合确定追溯内容。
b) 人员访谈。对有关人员进行访谈。
c) 查阅资料。有的放矢地查阅管理制度、操作规程、培训记录、检查考核文件等，印证现场发现的不符合和访谈情况等信息是否一致。
d) 编写溯源分析。对照“五个回归”要求逐一追溯，直至追出确切的管理原因为止，并针对管理缺陷和不足提出针对性纠正、预防或改进的措施和要求。
e) 沟通确认。与受审核单位沟通确认后，将典型不符合的“五个回归”溯源分析反馈给受审核单位。
f) 整改验证。受审核单位根据“五个回归”溯源分析，落实纠正、预防、改进和提升措施，编制整改措施任务进度表。审核组根据受审核单位的整改情况适时组织现场验证。
4.1 不符合描述
某次HSE管理体系审核通过现场观察发现：A企业B钻井队电工王某在对钻井队电磁刹车接线进行检查时，未实施挂牌上锁，不符合《A公司用电作业管理规定》的要求。
在上述示例中，涉及的溯源资料应包括岗位说明书或操作规范、岗位HSE职责、电磁刹车操作手册、电气检维修操作手册、作业许可管理规定、用电作业管理制度、目视化管理规定、员工培训管理规定、国家法律法规和行业标准，以及日常培训、检查、考核和同类事故事件资料等。
4.2 不符合溯源
4.2.1 “谁来做”方面
《A公司用电作业管理规定》明确了通用用电的安全管理要求及管理职责。规定用电作业实行属地管理，钻井队用电作业归钻井队管理，电气检维修作业由电工负责，同时规定了通用用电的安全管理要求及管理职责。
4.2.2 “怎么做”方面
《B钻井队电磁刹车检维修操作规程》明确规定在电气设备检维修前要断开电源，对配电箱实行上锁挂牌，但没有编制触电现场处置方案；
《A公司作业许可管理规定》未涉及电磁刹车检维修HSE工作要求，故在管理制度上缺失对电磁刹车检维修方面的安全管控，管理制度不健全。
针对制度不符合，A公司应修订《作业许可管理规定》，界定电磁刹车检维修属于特殊作业，明确作业许可的管控流程、相关责任人与管控内容。B钻井队应编制触电现场处置方案或应急处置卡，张贴在醒目位置。A公司和B钻井队领导应鼓励全员查找管理制度缺陷，开展隐患排查治理。
4.2.3 “会不会做”方面
经访谈，B钻井队电工王某为临时上岗员工，不清楚本岗位HSE职责，未意识到电磁刹车电气线路检维修未挂牌上锁带来的安全风险。A公司与B钻井队均未按照《B公司员工培训管理规定》对王某开展岗位HSE职责、操作规程、高风险作业等方面的教育和培训，员工安全意识淡薄，人员能力不满足要求。
针对人员能力不符合，A公司应组织员工进行《安全生产法》、公司规章制度、劳动纪律、安全考核奖惩、安全风险辨识和典型事故案例警示教育培训。B钻井队应当组织员工进行岗位操作技能，岗位HSE职责，本岗位及作业环境范围内的安全风险辨识和控制措施，隐患排查方式方法，典型事故案例，安全设施、个人防护用品的使用与维护，应急疏散和现场紧急情况应急处理等内容的培训。班组应通过班前、班后会进行以作业安全风险分析为主要内容的日常教育和培训，排查本岗位“人、机、物、环”隐患，落实管控措施。各类培训应保证培训时间和效果。A公司在修订完成《作业许可管理规定》后，应及时组织作业许可开票人、审批人和监护人进行培训。
4.2.4 “能不能做”方面
A公司未能给B钻井队配备HSE监督员，也未明确该钻井队的兼职HSE管理员，没有明确主管HSE工作的副井队长，不符合《安全生产法》的相关要求。B钻井队在电磁刹车附近未设置任何安全用电标志，用于检维修电气线路的万用表表面破损，资源配置不到位。
针对资源配置不到位，A公司应根据《安全生产法》要求，给B钻井队配备满足条件的专(兼)职安全生产管理人员。B钻井队应更换已经破损的电工用万用表，并按照GB 2894—2008《安全标志及其使用导则》、GB/T 29481—2013《电气安全标志》的要求设置安全用电标志。
4.2.5 “做得如何”方面
A公司主要负责人未能督促、检查本单位的安全生产工作；
B钻井队队长未能按照规定组织开展日常安全监督检查，对特种作业岗位员工(电工)上岗能力和安全意识评估考核的缺失，未及时发现和制止电工违章作业，没有对以往发现违章的相关人员进行专项教育培训和考核。
针对检查考核不到位，A公司在为B钻井队配备专职安全生产管理人员后，应完善检查考核管理制度，及时开展制度宣贯培训。在开展日常检查的同时，A公司和各钻井队负责人应积极引导员工开展风险识别和隐患排查、鼓励员工主动报告风险隐患和HSE事件等信息。完善全员HSE责任制，将岗位HSE责任制考核纳入员工个人绩效考核并严格落实，对风险管控措施不落实、排查出的隐患不及时治理的，应严肃处理相关责任人。
2021年某石油工程企业在HSE管理体系审核过程中，审核组在现场与受审核单位共同对196项典型不符合进行了“五个回归”溯源分析，对存在的偏差，明确了针对性的纠正预防和改进提升措施。
在196项典型不符合溯源分析中，发现“谁来做”即管理职责问题35项，“怎么做”即制度规程问题74项，“会不会做”即人员能力问题126项，“能不能做”即资源配置问题34项，“做得如何”即检查考核问题193项。检查考核问题占比98.47%，说明在HSE管理体系运行过程中，检查考核执行力明显不足，需要健全完善监督检查考核机制，优化检查方式，细化考核标准。
审核结束后，各受审核单位参照196项典型不符合“五个回归”溯源分析，从属地、专业、体系运行3个层面对本单位审核发现的所有不符合进行了溯源分析，落实纠正、预防、改进和提升措施，取得了预期的效果。
a) “五个回归”溯源分析是HSE管理体系审核过程中应该坚持的一种思想、思路和原则。审核实施过程中应坚持“实事求是、客观公正”，根据审核时间和需要，灵活决定溯源分析的范围和程度，不得有主观臆断和应付了事，也不追求过于复杂，确保真实、准确、客观、公正地记录不符合及溯源根本原因。
b) “五个回归”溯源分析应由团队协作完成。审核人员除将溯源分析作为必备的审核思维习惯和基础能力进行培养外，受审核单位也应组织基层现场和要素主管部门管理人员积极参与，做好沟通配合和确认工作，确保提供的资料内容完整及时，制定的改进措施科学有效，从而有效提高溯源质量和效率。
c) 受审核单位应高度重视HSE管理体系审核发现的不符合，认真落实典型不符合溯源分析提出的纠正预防和改进提升措施，严格进行闭环管理。针对石油工程企业现场施工作业队伍流动性大的特点，不符合整改应做到举一反三，标本兼治，按制度规定固化良好实践，方能不断提升HSE管理体系运行水平。
猜你喜欢 钻井队管理体系岗位 青春，在为国奋斗的岗位上闪光大江南北(2022年6期)2022-06-16基于KPI的绩效管理体系应用研究活力(2021年4期)2021-07-28中队岗位该如何设置少先队活动(2021年4期)2021-07-23当代经济管理体系中的会计与统计分析大众投资指南(2021年35期)2021-02-16控制系统价格管理体系探索与实践航天工业管理(2020年9期)2020-12-28新形势下完善军队后勤管理体系的思考消费导刊(2018年10期)2018-08-20钻井队企业文化建设要点分析企业文化·中旬刊(2017年1期)2017-03-15走进“90后”岗位能手中华儿女(2016年14期)2016-12-20Leading the WayBeijing Review(2016年39期)2016-10-22实施HR岗位轮换 打造复合型HRM团队现代企业(2015年4期)2015-02-28本文来源：http://www.zhangdahai.com/shiyongfanwen/qitafanwen/2023/0607/608185.html
